新浪财经讯 北京时间12月19日凌晨消息，美国金融业监管局(FINRA)周四称，该局已对富国银行(WFC)处以150万美元罚款，原因是其反洗钱措施执行不力。

　　该局称，富国银行旗下管理着1.4万亿美元客户资产的金融服务部门Wells Fargo Advisors必须缴纳这笔罚款，原因是其未能正确查证近22万个新客户账户的身份。该局指出，这个部门没有建立和保持一个书面的“客户身份认证计划”来查证每名开设新账户的客户，而 作为经纪自营商来说这是其应该遵守的规定。

　　美国金融业监管局表示，为富国银行“客户身份认证计划”提供支持的电子系统存在“设计缺陷”，在2003年10月份到2012年10月份之间对富国银行旗下两个券商部门开设的690万个客户账户中的逾3%造成了影响。一名熟知内情的消息人士透露，富国银行已经向该局上 报了这个问题，并采取了补救措施。

　　牵涉此事的两个券商部门分别是Wells Fargo Advisors和Wells Fargo Advisors Financial Network。据美国金融业监管局称，Wells Fargo Advisors拥有7000多家分行，注册客户代表人数近2.7万人；Wells Fargo Advisors Financial Network拥有近700家分行，注 册客户代表人数近1900人。这两个部门都使用富国银行的商标名。(金良/编译)