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证监会:七方面规范两融 查处新三板违法违规

  原标题: 证监会:七方面规范两融 查处新三板违法违规

  周四证监会主席肖钢提示新股民入市风险的话音未落,在昨天的新闻发布会上,证监会新闻发言人邓舸宣布,为促进融券业务发展,证券业协会、基金业协会、上交所和深交所联合发布了《关于促进融券业务发展有关事项的通知》,明确显示,支持专业机构投资者参与融券交易,扩大融券券源,标的股扩至1100只。管理层鼓励融券的做法对A股下周走势影响深远。

  ■权威发布

  支持专业机构参与融券交易

  融资融券业务启动五年来,融资业务快速发展,融资额也屡创新高。但与此同时,融券业务发展仍然缓慢。证监会新闻发言人邓舸表示,为促进融券业务的发展,四部门下发了《关于促进融券业务发展有关事项的通知》,促进融券业务健康发展。同时,基金业协会和证券业协会还配套发布了《基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引》,支持公募基金依法参与融资融券、转融通业务,并对信息披露、风险控制等方面提出了要求。

  根据通知内容,支持专业机构投资者参与融券交易,扩大融券券源。公募基金、证券公司资产管理计划等专业机构投资者设立的产品自产品成立之日起可从事融券交易。支持上述专业机构投资者在风险可控、保护持有人权益的基础上,参与融券交易和转融券证券出借,增加市场券源的供给和需求。

  此外,还推出市场化的转融券约定申报方式,便利证券公司根据客户需求开展融券业务。允许证券出借人和借入人自主协商确定转融券的费率、期限等事项,提高成交效率,满足市场融券业务需求。

  将融券标的股扩至1100只

  为充分发挥融券业务的市场调节作用,将适时扩大融券标的证券范围。根据市场发展情况,将适合于融券卖空的股票纳入融券业务和转融券标的证券范围,充分发挥融券卖空机制的市场调节作用。近期将融券交易和转融券交易的标的证券增加至1100只。

  为提高交易效率,通知还优化融券卖出交易机制。即投资者融券卖出交易型开放式指数基金(ETF)的申报价格,应当在交易所规定的有效竞价范围内,可以低于最新成交价。融券卖出所得价款,可以用于买入或申购证券公司现金管理产品、货币市场基金以及证券交易所认可的其它高流动性证券。

  邓舸强调,各证券公司、基金公司应当根据自身的资本实力和风险管理能力,积极稳妥参与融券业务。各自律组织应当采取有效措施,简化程序,提高效率,进一步提高融券交易便利。

  ■市场监管

  两融业务严禁场外股票配资

  证监会新闻发言人邓舸昨天通报了证券公司融资融券业务开展情况。据了解,证监会主席助理张育军在4月16日出席中国证券业协会召开证券公司融资融券业务情况通报会上,对证券公司开展融资融券业务提出了七项要求:

  首先,坚持依法合规稳健经营,进一步强化融资融券业务的合规管理。要牢固树立合规意识,完善合规机制,落实合规责任,确保融资融券业务在依法合规的前提下稳健展开。

  其次,科学合理谨慎确定融资业务规模,根据自身净资本水平、客户状况和风险管理能力,把握好融资融券业务的发展节奏与速度,适当控制经营杠杆,有效防范流动性风险。

  第三,加强融资融券业务风险管理,根据市场发展情况及自身风控要求,及时调整初始保证金比例、可冲抵保证金证券折算率、标的证券范围等管理手段,合理确定客户融资杠杆。

  第四,不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动,不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利。

  第五,注意防范和化解客户风险,对高比例持仓单一担保证券和持续亏损的客户群体加强规范引导,对于风险较高的标的证券采取相应管理措施。

  第六,要加强客户管理,落实客户适当性管理和分类分级管理要求,加强投资者教育和风险揭示,引导客户专业投资、理性投资。

  最后,促进融券业务发展,丰富券源渠道,优化市场交易方式,降低客户融券成本,满足市场多样化融券需求,促进融券与融资业务均衡发展。

  □关于股市

  勿轻信“卖房炒股、借钱炒股”

  近期股市行情持续上涨,大量来自各行各业、不同背景的投资者跑步入市,对于这种“全民炒股”的热潮,邓舸昨天表示,自从去年下半年开始,特别是2015年以来,境内股票市场呈持续上涨走势,吸引了越来越多的投资者参与到证券市场中来。据中国结算统计,2015年第一季度,新增股票账户同比增长433%,达到795多万户,其中,80后成为主力军,占62%,55岁以上人群也有一定比例,达5.2%;从持股看,90%以上账户持股市值50万元以下。投资者交易活跃,两市交易金额41.18万亿元,同比增长238.4%,其中自然人投资者的交易金额占八成以上,换手率达100.7%,同比增长67.2%。

  邓舸表示,投资者踊跃入市,说明大家对中国证券市场充满信心,希望通过投资股市分享改革创新和经济增长的成果,但不少新投资者只看到炒股赚钱的可能,忽视了炒股赔钱的风险,对股市涨跌缺乏经验和感受,对股市风险缺少足够的认识和警惕。为此,提醒广大投资者特别是新入市的中小投资者,要做足功课、理性投资,尊重市场、敬畏市场,牢记股市有风险,量力而行,不要被市场上“卖房炒股、借钱炒股”言论所误导,不要盲目跟风炒作。

  □关于新三板

  将查处新三板违法违规

  邓舸昨天还通报了证监会近期针对全国中小企业股份转让系统市场(新三板市场)的执法工作情况。

  邓舸表示,近期,证监会稽查执法部门与全国股份转让系统公司建立了案件线索发现、会商及执法信息交流机制,集中会商了涉嫌违法违规线索,证监会将组织力量严肃查处一批涉及虚假信息披露、违规交易和破坏投资者适当性管理制度等违法违规的案件,坚决维护市场“三公”原则,全面维护新三板市场健康发展,切实保护投资者合法权益。

  邓舸提醒,新三板市场是我国多层次资本市场的重要组成部分,监管执法无“盲区”,市场主体要常怀对法律的敬畏之心,切勿以身试法。新三板市场开通运行以来,市场违法违规始终是证监会关注和打击的重点之一。证监会对新三板市场虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规严格执法。

  □上交所发布会

  查处利用“一人多户”从事违法交易行为

  “一人多户”本周已经全面解禁,对于上交所如何进行有针对性的管理措施的疑问,上交所在昨天下午召开的新闻发布会上表示,将查处利用“一人多户”从事违法交易行为。

  上交所表示,针对“一人多户”的放开,上交所积极应对,从两方面着手做好市场监管工作。首先,对现有市场监察业务流程进行优化和改造,针对同一投资者开立多个证券账户的情形,对现有实时监控系统进行针对性调整和优化。

  其次,加强市场异动分析,依法查处利用“一人多户”从事违法违规交易的行为。上交所已利用企业级数据仓库系统,建立了与“一人多户”相匹配的市场监管数据分析系统,将充分运用“大数据”技术,做好对“一人多户”模式下可能出现的违法违规行为的查处工作。

  计划今年5月底正式启用FAST行情

  为进一步优化证券交易即时行情发布的方式和内容,上交所计划于今年5月底正式启用竞价撮合平台FAST行情(简称“FAST行情”)。启用FAST行情后,行情延时降低,并将为下一阶段提高行情发送频率做好技术准备。

  据了解,FAST行情与SHOW2003行情的区别主要在于以下两点:一是启用FAST行情后,行情延时降低,投资者能更快地看到最新的股票行情变动;待发布频率提高后投资者在一定时间内能看到更多的行情变动。二是由于SHOW2003行情文件中指数成交金额字段仅支持1万亿以下数值,无法准确显示指数成交金额达到或者超过1万亿的情形,FAST行情正式启用后可解决这一问题。

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