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券商外接信息系统自查结束 暂停新增信托等交易

证券时报李东亮 2015-06-29 08:51:24

成也杠杆败也杠杆的这一轮行情,给股市所有参与者都上了一堂生动的“规范”课。也正因如此,监管层剑指场外配资和违法证券行为的“规范”课并未因大跌而停课。

其中剑指场外配资两个重要课题格外引起行业内外重视:

一是证券公司应于7月1日起逐月填报信息系统外部接入情况表及账户明细;

二是证券公司使用外部接入信息系统,证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理。

6月中旬,中国证监会要求各地证监局和证券业协会配合证监会严查券商信息系统外接风险,剑指场外配资和违法证券行为。两周过去,已大获进展。

一个好消息是:证券业对信息系统外部接入情况的自查已经结束,正陆续向监管层提交自查整改报告,预计近日将发布证监局的复核结果。

一个坏消息是:证券业暂停新增信托、基金子公司等外部账户接入券商的信息系统,等待并呼吁证券业协会尽快出台相关细则。自查已结束为期月余的券商信息系统外部接入自查已基本结束,这些自查包括全面梳理外部接入情况及业务开展情况,深入排查信息技术风险和业务合规风险。自查发现问题的,被要求及时纠正,并提交自查整改报告。

据券商人士透露,监管层多次强调,证券公司在使用外部接入信息系统开展证券业务时,不可从事六项活动:

一是未经证监会批准,为客户与客户、客户与他人之间的融资、融券提供便利和服务;

二是为客户内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;

三是为外部机构和个人非法从事证券活动提供便利;

四是向客户介绍场外配资活动;

五是进行利益输送或者商业贿赂;

六是其他法律法规、监管规定和自律规则禁止的行为。

此外,监管层还要求各证券公司加强信息系统外部管理,充分评估信息系统的支撑能力,加大资源投入,定期开展压力测试,切实防范信息安全事件,维护市场稳定运行。

需要强调的是,监管层还要求证券公司自7月1日起,通过机构监管综合系统,按照规定格式,逐月填报信息系统外部接入情况表及账户明细。翘首以盼细则除监管层外,作为行业自律组织,证券业协会之前也发布了《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》。

其中明确规定,证券公司使用外部接入信息系统,证券交易指令必须在证券公司自主控制的系统内全程处理,即从客户端发出的交易指令处理应仅在发起交易的投资者与证券公司之间进行,其间任何其他主体不得对交易指令进行发起、接收、转发、修改、落地保存或截留。

此外,协会还强调证券公司需要使用外部接入信息系统,应当经中国证券业协会(以下简称协会)评估认证。自规范下发之日(6月12日)起,证券公司不得接入新的未经评估认证的外部信息系统。向证券公司信息系统提供外部接入的信息技术服务机构等相关方应当是协会会员,接受协会的自律管理。

多家券商向记者表示,鉴于目前协会并未出细则,而且已明确表示要先评估、认证,新增外部账户方能接入券商系统,目前已经暂停了所有新增的信托和基金子公司账户的交易功能,即便是资金已经到账的账户。但对存量尚无影响。

接近协会的券商人士称,协会已在抓紧制定相关业务规定的细则,包括新开账户信息系统的认证和接入规则,也包括对存量账户的合法性的认定。

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编辑: 田阿萌标签: 券商人士 信息系统 接入 证券公司 证监局
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