小米集团（以下简称“小米”）以CDR方式登陆A股的进程正在快速推进中。继6月12日证监会对小米CDR招股书进行一次书面反馈后，6月14日，证监会官网显示，小米CDR招股书预披露更新。相较于预披露的招股书，小米更新后的招股书明确了此次发行CDR所对应的基础股票在CDR和港股发行后总股本的占比以及CDR的具体发行方式。此外，招股书显示，未来五年小米无股利分配计划。
数据显示，在CDR发行前，小米的总股本约为20.94亿股，此次发行B类普通股股票，作为拟转换为CDR的基础股票，存托机构取得此部分股份的所有权后由承销商向社会公众发行CDR。更新后的招股书并未披露小米此次发行CDR的数量以及融资金额。不过，针对发行比例，小米进行了明确。更新后的招股书显示，公司此次发行的CDR所对应的基础股票占CDR和港股发行后总股本的比例不低于7%，且发行CDR所对应的基础股份占此次CDR和港股发行总规模（含老股发行规模）的比例不低于50%。
小米表示，公司坚持以中国境内证券交易所为主上市地，CDR发行与港股发行同步，最终CDR发行数量以证监会核准发行为准。在CDR发行方式上，小米曾表示，将采用市场化询价方式，综合考虑公司基本面、投资者需求、市场承受能力、未来发展资金需求等因素确定发行价格。更新后的招股书显示，公司CDR发行按与港股孰低的原则定价。
更新后的招股书显示，小米未来五年公司无股利分配计划。在此次发行后的股利分配政策方面，小米曾表示，公司将结合注册地及上市地的法律法规、上市规则和监管要求，视业务发展的实际情况以及现金流情况，制定明确的股利分配政策及现金股利分配计划。而更新后的招股书显示，公司目前处于高速增长阶段，对于资金的使用效率更高。同时参照互联网行业的实际案例，公司未来五年内暂时没有股利分配计划。
据了解，小米与金融相关的业务均已重组至小米金融，基于未来业务发展规划，小米拟采用股权激励的方式将小米金融作为独立运营主体逐步剥离。更新后的招股书显示，小米在小米金融层面设置了占小米金融目前股份比例60%的股权激励计划。
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