证监会:对五家券商责令限期改正

作者:向婷 来源:中国经济网
2016-12-23 17:42:44
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中国经济网北京12月23日讯 (记者 向婷) 今日,中国证监会召开新闻发布会。证监会发言人张晓军通报对证券公司投行类业务专项检查的情况。他表示,检查中发现了五类情况,包括内部控制的机制没有有效履行和执行,内核工作流程不完善,尽职调查没有履行关键核查程序,持续督导未能尽责,相关底稿未留存。

张晓军表示,根据检查情况证监会拟采取行政监管措施,对新时代证券、国信证券、东莞证券等五家券商责令限期改正,出具警示函,对18名相关责任人出具警示函。

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