信达证券中投证券做市交易违规遭股转公司处罚

来源:中国网财经
2017-02-06 20:58:06
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中国网财经2月6日讯 2月6日,全国股转公司发布公告称,对信达证券、中投证券分别采取出具警示函、要求提交书面承诺的自律监管措施,因其做市过程中出现违规交易情形。

公告显示,2017年1月9日,信达证券在为金大股份提供做市服务的过程中,以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交,导致该股股价盘中出现巨幅振动,构成做市交易违规。

2017年1月9日,中投证券在为东信车模提供做市服务的过程中,以大幅偏离行情揭示的最近成交价的价格申报并成交,造成该股当日收盘价出现明显异常,进而导致该股其他做市商的正常报价大面积触发异常报价预警,市场影响较大,构成做市交易违规。

鉴于上述违规事实和情节,全国股转公司决定,对信达证券采取出具警示函的自律监管措施,对中投证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

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