私募业务员未取得从业资格 山西乾朗投资被证监局责令改正

千龙网7月24日讯 7月21日，山西证监局发布对山西乾朗投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。

决定书显示，经查，山西证监局发现乾朗投资管理有限公司在开展私募投资基金业务过程中存在一名从业人员未取得基金从业资格的情形。

山西证监局认为，上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的相关规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，山西证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。