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湘财证券等三券商两融违规操作遭通报批评

证券时报张欣然 2014-12-18 08:33:46

湘财证券等三券商两融违规操作遭通报批评

官兵/制图

  证券时报记者 张欣然

  近日,湘财证券等三家券商因开展融资类业务违规遭到监管层通报批评。

  据知情人士透露,此次通报批评将对全行业起到警示作用,同时监管当局要求各券商认真查找自身融资类业务存在的问题,进一步提高业务规范程度。

  两融违规频被点名

  今年10月,证监会组织各地证监局和中证协等单位,对各证券公司的融资融券、约定购回式交易、股票质押式回购及报价回购等融资类业务进行了专项检查。三家券商被通报批评与此次检查有关。

  据了解,被通报批评的三家券商均存在不同程度的内控制度机制不完善、内部制度未有效执行、信息系统不完善、收费标准不透明等内部管理不到位问题,此外还包括为不合格投资者违规开户,对融资融券客户维持担保比例低于规定标准,且未按照规定期限补交差额,同时未对客户强制平仓等问题。

  上述知情人士称,被通报批评的三家券商中,有两家存在向从事证券交易时间不足半年的客户融资融券的情形,共涉及43名客户。其中,湘财证券为39名不合格投资者进行违规开户。

  “按照通报内容,监管层还要求各证券公司开展融资类业务,必须严格遵循七大监管底线。”深圳某上市券商融资融券人士表示,一是不得诱导不适当的客户开展融资类业务;二是不得违规挪用客户担保品;三是不得进行利益输送和商业贿赂;四是不得进行内幕交易、操纵市场;五是不得为客户规避信息披露义务提供便利;六是不得向“两高一剩”等国家限制行业提供融资;七是不得对业务人员、管理团队实施当期激励。

  两融检查推进中

  “为不合格投资者违规开户虽然确实是违反了相关规定,但这在行业内并不鲜见。”深圳某券商融资融券部人士向证券时报记者表示,实际操作中,确实是经常会遇到一些特殊客户,他们的证券交易时间不足6个月却又强烈要求开设两融账户。

  去年底,监管部门已经意识到两融规模增长过快,券商存在着不规范操作,也由此进行了现场检查,暴露的主要问题就包括,为从事证券交易时间不足半年的客户进行融资融券情形。

  “监管层每年都会对券商融资业务进行检查,本月中信证券、平安证券、国泰君安等数家券商正陆续迎来检查。”上海一家大型券商信用交易部负责人表示,此次检查,监管部门将关注两融业务中的违规融资、配资等问题。

  以往检查中,融资业务存在的主要问题有四方面,一是券商私下降低客户融资融券开户的硬性要求,包括客户资产量、开户时间等;二是客户融资融券范围超出规定标的;三是质押式回购业务中出现质押品的再次质押;四是各项融资业务利率严重打折,甚至低于成本价等问题。

  截至12月16日,沪深两市融资融券余额达9690亿元,融资融券余额不断创新高。华泰证券测算显示,由两融余额推算,这波行情的增量资金达2.5万亿元。

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