ST宝龙上演"窃听风云"—马国秋内幕交易案

　　2011年11月2日，ST宝龙副总经理彭某与赤峰吉隆矿业有限责任公司赵某某（董事长）、吕某某（总经理）等，以及西南证券投行三部高级执行董事陈某某就吉隆矿业借壳上市事项初步接洽。同年11月6日，西南证券派人以做IPO尽职调查的名义前往吉隆矿业调查。11月18日，吉隆矿业赵某某前往东莞虎门与ST宝龙董事长郑某某等进行面谈，双方就关心的净壳、估值、利润保证、重组股价及迁址等问题进行了讨论，并对借壳重组事项达成意向。ST宝龙向吉隆矿业发行股份购买全部资产行为，涉及重大资产重组，属于内幕信息，该内幕信息敏感期始于2011年11月18日ST宝龙和吉隆矿业达成重组共识，终于2012年1月5日ST宝龙停牌。

　　2011年12月，ST宝龙停牌前夕，马国秋从研究生同学西南证券投行陈某某处获知内幕信息，累计买入"ST宝龙"两日成交总额1/5的股份。停牌2个多月后，ST宝龙于2012年3月20日复牌并公告收购报告书等重组文件。而从该日起，ST宝龙开始疯涨之路，从2012年3月20日至4月16日，连续15个交易日涨停，累计涨幅达到惊人的107.94%，股价也由8.44元飙升至17.55元。马国秋于第14个涨停日选择卖出获利了结，实际获利高达136.89万元。

　　2011年12月1日至2012年1月31日期间，马国秋和陈某某共有14次通讯记录，联络接触频繁。同时，马国秋的交易活动也与内幕信息的形成发展高度吻合。根据《证券法》第202条的规定，证监会最终决定没收马国秋违法所得136.89万元，并处以136.89万元的罚款。

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