中国证监会首开"过失泄露内幕信息"罚单—况勇泄露内幕信息案

　　2005年10月间，原格力电器董秘况勇经常在家中与人电话沟通海星科技卖壳、格力地产借壳事宜，其妻张蜀渝听到了电话内容。10月25日，张蜀渝将借壳一事告知给了外甥女徐琴。10月25日至26日，徐琴利用自己及丈夫"李某"账户合计买入海星科技股票9.96万股，该股复牌后涨幅几近翻番，徐琴将其持有的海星科技股票陆续卖出，总共获利11.23万元。

　　2010年8月，中国证监会认定况勇过失泄露内幕信息，处以其3万元罚款。本案系证监会认定的首例"过失泄露内幕信息"案，相关责任人对内幕信息负有严格保密的责任，过失泄密也应承担责任。执法实践将内幕交易主观过错范围扩展到"过失泄露"，有助于督促内幕信息知情人加强保密意识，完善保密措施，从源头防止内幕信息的泄露。

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