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深交所:推动落实深港通及转板试点

证券时报胡学文 2015-01-20 08:32:29

  全面做好注册制组织机构、工作规程、规则体系修改等工作

  记者 胡学文

  日前,深交所组织员工学习2015年全国证券期货监管工作会议精神,梳理明确全年工作重点,聚焦监管转型,加快市场发展,全面服务国家发展战略全局。

  2015年,深交所将认真贯彻落实证券期货监管工作会议部署,进一步提高服务、技术、管理核心能力,确保市场安全稳定运行,着力做好几项重点改革创新工作。

  一是加快发展多层次股权市场。进一步明确深交所市场定位,加强对市场发展的战略规划研究,搞活壮大主板和中小企业板,全面推进创业板改革,丰富创业板层次,推动新三板与创业板转板试点。

  二是围绕注册制改革要求,落实好各项改革任务,推动重点基础制度改革。充分吸收借鉴境外市场有效做法,全面做好注册制的组织机构、工作规程、规则体系修改及人员队伍保障等工作,建立健全从企业上市到并购重组、股权激励和优胜劣汰的一系列制度安排,释放市场主体内生规范发展的动力。

  三是稳步推进对外开放,强化国际交流合作计划,进一步提升深交所国际化水平。推动落实“深港通”、前海跨境平台建设工作,积极参与“一带一路”国家战略,加强与境外交易所交流合作。

  四是持续丰富场内市场产品系列。丰富债券品种,完善交易机制,壮大场内债券市场。推动基金、资产证券化等业务创新,推动股票期权试点工作。

  五是加强技术基础设施建设,强化安全运行和风险防控,全面提升技术水平和风控能力,为市场参与各方提供优质技术服务,防控系统性风险。

  为顺利完成上述市场改革创新发展任务,需要加快监管转型,激发市场活力,有效控制风险。为进一步把证券期货监管工作会议精神落到实处,深交所认真研究分析监管转型对各项工作的新要求,将从以下几个方面着手,进一步发挥交易所自律监管在监管转型中的协同作用:

  一是强化一线监管职能,探索建立事中事后监管新机制。完善自律监管规则体系,优化审核登记事项动态清理机制,研究制定权力清单、责任清单和负面清单。多渠道提高监管透明度,实现规则公开、过程公开、结果公开。依托大数据、云计算等信息技术手段,向“技术导向型”监管转变。确立以“风险导向”为主的监管理念,提高风险的监测、预判和提前化解能力。强化自律执法,坚持“查审分离”,做好与行政执法衔接。优化监管人员知识结构,合理配置监管资源,提高监管效率。

  二是以投资者需求为导向,重点处理好“十个关系”,进一步完善信息披露自律规则,提高信息披露监管效能。完善分行业信息披露和监管指引,优化监管方式,鼓励自愿性、互动式和特色化信息披露。总结提升信息披露直通车机制,研究推出早间披露。

  三是加强市场监察,做好委托执法试点工作。切实发挥交易所信息、装备、资源优势,提高报警指标和阈值精准度,强化监察系统分析功能,强化市场违法违规行为监测,加强违法违规线索监控。完善监管执法协作机制,提高线索发现和移送能力,加大对违法违规打击力度。

  四是加强投资者保护工作,打造开放、互动、共享的“投资者之家”,建设“一站式”投资者服务平台。

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