【延伸阅读】汇丰银行因泄漏客户信息遭美国调查

北京时间11月27日凌晨消息，媒体周三引述消息来源说法报道，美国司法部正在对汇丰金控公司展开调查，其名下的一名雇员被怀疑向一家大对冲基金泄漏了客户机密信息。这将是外汇市场不当行为跨国调查行动的一个最新发展。

消息来源说，作为一次范围更广的，主要围绕货币市场不当行为刑事调查行动的一部分，美国检察官正在就被怀疑发生在2010年3月的泄密事件询问多名汇丰银行的交易员。

报道称，涉嫌的事件是汇丰银行主动向美国和英国当局汇报的，正在美国刑事调查行动下接受检视。泄密事件是在汇丰银行向其大客户，英国保险商保诚集团就一次大型并购交易提供咨询服务时发生的，当时汇丰银行也在参与一次相关的数百亿美元货币兑换交易。

美国，英国和瑞士监管机构本月早些时候对包括汇丰银行在内的六家大银行处以了总计43亿美元的罚款。这些银行被指未能有效防止其雇员与竞争对手银行不当共享机密信息，以此在损害客户利益的情况下提高所在银行的货币交易利润。汇丰银行和其他五家银行没有对监管机构认定的发现提出异议。汇丰银行还在和解协议达成的时候表示，“绝不容忍不当行为”。

正在被调查的事件涉及汇丰银行帮助保诚集团出售数十亿英镑，买入对应美元，以帮助后者拟议中350亿美元收购美国国际集团亚洲人寿保险业务的交易获得资金。

作为世界最大货币交易银行的汇丰银行是当时保诚集团亚洲收购交易的顾问之一。该行在2010年3月1日开始进行这笔大规模的货币兑换交易。一名汇丰银行的高级交易员被指提醒纽约摩尔资本管理公司的一名交易员存在这笔待完成的交易。摩尔资本管理公司是知名投资人路易-巴肯（Louis Bacon）创建的一家对冲基金。

保诚对美国国际集团亚洲寿险业务的收购交易当时已经被披露，但是即使在这种情况下，通过任何关联货币交易获利还是需要对这些交易的规模和时机有相当细节的了解。

这名交易员还被指控在保诚的订单被执行之前出售大量英镑，考虑到他当时和其他任何可能被他知会的人已经知道该行的客户即将有一笔大交易会完成，他们有可能通过这样的操作获得了利益。

英镑兑美元汇率在当天下跌接近3%，而并不存在明显的理由触发这种不太寻常的大跌，很多困惑的交易员和分析师都拼命想要找到一个合理的解释。

纽约梅隆银行的高级货币分析师西蒙-德里克（Simon Derrick）甚至在当时的报告中写道，“当我说这是一次危机的开始时，我是相当犹豫的。但是这是不是有些2008年开始的英镑汇率下行趋势又要加速的感觉？确实是这样。”

一名知情人士也说，大银行在需要通过公开市场在一天之内完成一笔大规模交易的时候与对冲基金和其他交易合作方进行讨论并不是不寻常的做法。在某些情况下，这可能是帮助银行在不牵涉其他竞争对手银行就完成大交易的很有帮助的方式。

消息来源说，汇丰银行的管理层在对外汇交易活动进行内部调查的时候发现了这一情况，并在近几周内向美国和英国当局做出了汇报。银行已经在内部调查中要求两名交易员停职，并在之后解雇了二人，而他们并不专业从事英镑交易，也没有参与事件中涉及的交易。（孔军）

（2014-11-27 07:03:00）