本周，习近平主席访美将成为中美乃至全球最为关注的焦点。就在上周末习主席访美日程公布后，美国94家企业的首席执行官公开致信两国元首，期待将中美双边投资协议(BIT)作为优选议题。笔者认为，习主席访美，有望尽快突破中美BIT谈判困局，为下一阶段谈判奠定重要基础。一旦将来BIT谈判获得成功，也就有望加强中美双边投资合作。

　　中美BIT谈判

　　仅剩“最后一公里”

　　中美BIT谈判在上世纪80年代开始酝酿，2008年6月第四次中美战略经济对话过程中正式启动。之所以能在当时启动BIT 谈判，主要原因是宏观经济方面，中美BIT通过促进双向投资，有助于缓解次贷危机下美国面临的失业率高、复苏缓慢等问题。同时，将促进中国经济结构转型，从过渡依赖固定资产投资向促进国内消费转变，从制造业开放向服务业开放推进，从而促进中国产业结构调整与升级；微观经济方面，中美BIT谈判，能够为两国企业对外投资构建起稳定和透明的投资制度环境。美方意欲进入中国垄断行业，特别是中国开放程度较低的服务业，以形成自身的市场份额。

　　到目前为止，中美BIT已进行了21轮谈判，持续时间可谓旷日持久。在2013年的中美战略与经济对话中，双方确认以准入前国民待遇和负面清单为基础展开谈判，此后谈判进入实质阶段。2014年圣诞期间，中美双方经贸官员同时在芝加哥和北京开展谈判。该次谈判的核心，是期望将BIT完成文本核对。2014年7月，中美谈判双方在中美战略与经济对话后，达成了谈判的“时间表”，即力争2014年底前就BIT文本的核心问题和主要条款达成一致，并承诺2015年早期启动负面清单谈判。2014年9月，BIT的第15轮谈判在北京举行，双方就文本的核心问题进行了深入磋商。今年6月，双方根据第7轮中美战略与经济对话精神首次交换了负面清单出价。9月9日至11日，第21轮中美BIT谈判在美国华盛顿举行，双方又交换了调整后的负面清单出价。9月18日，中美工商领袖和前高官第7轮对话中双方呼吁，中美政府在2015年内完成中美BIT谈判。而借助习主席访美，美国94位大企业的CEO集体致信习近平和奥巴马，呼吁尽快拟达成“有意义且高标准的”双边投资协议，并期望习主席访美期间能够取得“明显”进展。

　　谈判力求取得

　　最大公约数

　　中美作为全球第一、第二大外资吸收国家，也是对外投资的大国，中美BIT的达成，将对全球的投资格局产生深远影响。不过，BIT谈判的过程，本身也就是博弈的过程。而且，越到最后阶段这种博弈就更加充满智慧性和艺术性。实际上，在已经开启的负面清单谈判中，双方还是各有诉求的，其中，扩大投资开放可能成为双方最主要的诉求。比如中国美国商会新鲜出炉的《白皮书》就在以下四个方面给予优先关注：一是法治。希望中国法律能在公正、一致、透明的正当程序下运行。二是市场准入。为确保中美BIT谈判成功，应鼓励中国继续减少外商投资目录和自贸区的行业限制，简化外国直接投资程序，用备案制取代审批制（限制和禁止行业除外），并提供一份简短的负面清单和例外情形。三是标准的制订。这是一个技术问题，但对中国的未来至关重要，在中国公司向海外发展方面尤其重要。希望国外企业在参与制订标准的过程中与国内企业享有同样的权利。四是知识产权的执行，包括商业秘密、专业技能和无产权技术。随着中国企业的创新性不断提高，加强知识产权保护对促进国家提升价值链将越来越重要。可以说，《白皮书》中提出的诉求，也就基本代表了美国方面BIT谈判的诉求。

　　中方的BIT谈判诉求则希望美方在放宽对华高新技术产品出口管制政策、公平对待中国企业赴美投资、市场经济地位、农产品检验检疫、中国人员赴美签证、中美运输类飞机双边适航拓展及其他一些与贸易投资相关的问题采取切实措施，并取得积极进展。

　　坦诚互信奠定

　　双边投资合作基础

　　再复杂、高深的博弈，只要中美双方都能本着“坦诚互信，加强合作”的原则，什么样的问题也都能迎刃而解。

　　首先，我们真心希望美国能够深刻认识到，中美国情不同，社会制度、历史文化和发展阶段有别，两国在一些问题上存在不同看法和分歧是正常的，关键是双方要坦诚互信，尊重和照顾彼此的核心利益和重大关切，坚持通过平等对话与磋商妥善处理存在的分歧。BIT谈判时，还是应当放平心态，公平对待，切莫提出带有歧视性的条款。同时，希望美国外商投资审查委员会（CFIUS）在审查并购时要更加透明。

　　其次，就中国而言，以BIT谈判为突破口，开启国内更大市场空间，进一步加大金融改革开放力度。实际上，当前，中国已将自贸区扩展至广东、福建、天津等地并已缩减限制外资投资的负面清单；在资本项目可兑换方面的重点改革主要集中在个人投资者跨境投资、资本项目进一步自由化和修改《外汇管理条例》三个方面；还有，今年4月，中国政府决定，银行卡清算市场6月1日起开放，符合要求的机构可申请“银行卡清算业务许可证”，在中国境内从事银行卡清算；同月，央行上海总部宣布自由贸易账户启动外币服务功能，大大提升自贸试验区的金融服务水平，推动金融市场实现双向对外开放，推动自贸区建设与上海国际金融中心建设的高效联动；7月，中国向外国央行、国际金融组织、主权财富基金三类外资机构开放银行间债市，下一步将允许境外央行类机构直接进入银行间汇市等等。这一系列改革开放措施的推出，充分体现出中方“坦诚互信、加强合作”的诚意和决心。

　　第三，习主席此访若取得丰硕成果，特别是推动中美BIT谈判加速进行，将惠及中美两国和世界人民。因为，中美作为世界上最大的两个经济体，以扩大合作、建设性管控敏感问题和分歧的实际行动，推进以合作共赢为核心的新型国家关系，实现不冲突、不对抗战略目标，对促进世界和平稳定、推动全球经济治理改革，促进世界经济强劲、可持续平衡发展意义重大，影响遍及全球。

　　（作者系中国人民银行郑州培训学院教授）